Bán chui cổ phiếu là gì? Các mức xử phạt theo quy định của nhà nước ra sao?

Thời gian vừa qua, thị trường chứng khoán làm xôn xao dư luận với thông tin nhiều “ông chủ lớn” đầu cơ trục lợi bằng cách bán chui cổ phiếu và không báo cáo thông tin gì.

Điều này đã gây bức xúc với các nhà đầu tư và không đảm bảo sự minh bạch trên thị trường chứng khoán. Vậy những người vi phạm hành vi này sẽ có mức án phạt thế nào? Hãy cùng chuyên trang theo dõi bài viết bên dưới để hiểu rõ hơn về vấn đề này.

“Bán chui cổ phiếu” là gì? Có vi phạm pháp luật không?

Hiên tại, pháp luật Việt Nam không có khái niệm nào gọi là “bán chui cổ phiếu”. Đó là cụm từ nói hằng ngày thể hiện việc cổ đông sáng lập,người có liên quan mua và bán cổ phiếu mà không đăng ký giao dịch trước tối thiểu 03 ngày làm việc theo quy định của Thông tư 96/2020/TT-BTC.

Nếu cổ đông công ty hay người nội bộ bán cổ phiếu nhưng không công bố và báo cáo thông tin với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ bị coi là bán chui cổ phiếu

Cụ thể theo quy định tại Khoản 1 Điều 32 và Khoản 7 Điều 33 của Thông tư 96/2020/TT-BTC:

- Trường hợp chuyển nhượng cho một người không phải là cổ đông sáng lập. Khi đó, người thực hiện chuyển nhượng phải gửi báo cáo bổ sung nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc chuyển nhượng.

- Trong thời hạn 3 ngày làm việc, khi đã nhận được báo cáo liên quan đến sự thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của cổ đông sáng lập theo quy định trên. Công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải công bố lên trang thông tin điện tử của công ty.

Hành vi “bán chui cổ phiếu” là một hành vi vi phạm pháp luật

Theo quy định, những ai thuộc phạm vi điều chỉnh của quy định mà vi phạm, chắc chắn sẽ bị xử phạt. Ở đây chỉ xử phạt hành chính, không truy cứu trách nhiệm hình sự đối với hành vi này.

Các mức xử phạt khi bán chui cổ phiếu

Theo quy định tại Nghị định 128/2021/NĐ-CP, hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch bị xử phạt theo:

+ Giá trị chứng khoán giao dịch thực tế được tính theo mệnh giá(đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ).

+ Giá phát hành gần nhất(đối với những chứng quyền có bảo đảm).

+ Giá trị chuyển nhượng(đối với quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ).

Những ai vi phạm hành vi “bán chui cổ phiếu” chắc chắn sẽ bị xử phạt hành chính

Mức phạt tiền cụ thể như sau:

- Phạt tiền từ 5 - 10 triệu đồng nếu giao dịch có giá trị từ 50 - dưới 200 triệu đồng.

- Phạt tiền từ 10 - 20 triệu đồng nếu giao dịch có giá trị từ 200 - dưới 400 triệu đồng.

- Phạt tiền từ 20 - 40 triệu đồng nếu giao dịch có giá trị từ 400 - dưới 600 triệu đồng.

- Phạt tiền từ 40 - 60 triệu đồng nếu giao dịch có giá trị từ 600 - dưới 1 tỷ đồng.

- Phạt tiền từ 60 - 100 triệu đồng nếu giao dịch có giá trị từ 1 - dưới 3 tỷ đồng.

- Phạt tiền từ 100 - 150 triệu đồng nếu giao dịch có giá trị từ 3 - dưới 5 tỷ đồng.

- Phạt tiền từ 150 - 250 triệu đồng nếu giao dịch có giá trị từ 5 - dưới 10 tỷ đồng.

- Phạt tiền 3 - 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế nếu giao dịch có giá trị từ 10 tỷ đồng trở lên.

Trên đây là toàn bộ khái niệm và các mức xử phạt theo quy định của nhà nước. Nếu có thắc mắc gì, hãy liên hệ ngay với chuyên trang để được giải đáp chi tiết nhất.

Theo: thuvienphapluat.vn

4.9/5 (71 votes)